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民間資本管理公司評(píng)審辦法

發(fā)表時(shí)間:2015-03-17 18:32

民間資本管理公司評(píng)審辦法

(試行)


第一章 總 則


   第一條  為進(jìn)一步規(guī)范民間資本管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入,積極穩(wěn)健推進(jìn)我省試點(diǎn)工作,根據(jù)《民法通則》、《中華人民共和國(guó)公司法》及《云南省金融辦關(guān)于開(kāi)展民間資本管理公司試點(diǎn)工作的通知》(云金辦〔2014〕3號(hào))的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

   第二條  在云南省行政區(qū)劃內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立民間資本管理公司的,應(yīng)當(dāng)遵守本辦法;各級(jí)金融辦應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的程序和要求進(jìn)行評(píng)審,不得簡(jiǎn)化評(píng)審程序和降低評(píng)審要求。

  第三條  民間資本管理公司的評(píng)審應(yīng)遵循客觀(guān)、公平、公正的原則。


第二章 職責(zé)權(quán)限

  第四條  云南省人民政府金融辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省金融辦”)負(fù)責(zé)組織民間資本管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入評(píng)審工作,省金融辦金融三處負(fù)責(zé)做好具體協(xié)調(diào)服務(wù)工作。

  第五條  省金融辦負(fù)責(zé)適時(shí)組織召開(kāi)民間資本管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入資格專(zhuān)家評(píng)審會(huì)。評(píng)審會(huì)專(zhuān)家人數(shù)不低于9人。

  第六條  專(zhuān)家評(píng)審會(huì)實(shí)行負(fù)面清單制和投票表決制?;I建申請(qǐng)存在負(fù)面清單所列事項(xiàng)或與其他相關(guān)規(guī)定相悖的,實(shí)行直接否決制。

  第七條  省金融辦根據(jù)民間資本管理公司申報(bào)情況,原則上每?jī)蓚€(gè)月(雙月末)組織開(kāi)展民間資本管理公司專(zhuān)家評(píng)審。每雙月(即2月、4月、6月、8月、10月、12月)10日以前為申報(bào)資料受理截止日,超出時(shí)限申報(bào)的列入下次評(píng)審會(huì)。

  第八條  省金融辦直屬單位紀(jì)委和監(jiān)察室對(duì)民間資本管理公司的評(píng)審過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督。


第三章  評(píng)審程序及要點(diǎn)

  第九條 省金融辦按照以下程序開(kāi)展民間資本管理公司評(píng)審工作:

  (一)擬設(shè)縣(區(qū))民間資本管理公司評(píng)審程序:擬設(shè)縣(區(qū))民間資本管理公司的籌備組向所屬縣(區(qū))金融辦提交申報(bào)資料,縣(區(qū))金融辦進(jìn)行初審并出具初審意見(jiàn)(包括出資股東實(shí)力、設(shè)立機(jī)構(gòu)的可行性、監(jiān)管思路措施等)報(bào)州(市)金融辦,州(市)金融辦對(duì)資料進(jìn)行審核并出具審核意見(jiàn)后轉(zhuǎn)報(bào)省金融辦,省金融辦對(duì)資料進(jìn)行受理審核。

  (二)擬設(shè)州(市)民間資本管理公司評(píng)審程序:擬設(shè)州(市)(不含昆明市)民間資本管理公司的籌備組向所屬州(市)金融辦提交申報(bào)資料,州(市)金融辦進(jìn)行初審并出具初審意見(jiàn)(包括出資股東實(shí)力、設(shè)立機(jī)構(gòu)的可行性、監(jiān)管思路措施等)報(bào)省金融辦,省金融辦對(duì)資料進(jìn)行受理審核。擬在昆明市申報(bào)民間資本管理公司的,向省金融辦提交申報(bào)資料,省金融辦受理審核。

  (三)民間資本管理公司籌建申報(bào)材料經(jīng)省金融辦同意受理后,省金融辦應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成材料初審并及時(shí)向相關(guān)州(市)金融辦及籌備組反饋意見(jiàn)。

  (四)民間資本管理公司籌備組按照省金融辦要求修改完善申報(bào)材料;時(shí)限內(nèi)達(dá)到參評(píng)條件的,提交專(zhuān)家評(píng)審會(huì)評(píng)審。

  (五)組織召開(kāi)專(zhuān)家評(píng)審會(huì),按照以下程序進(jìn)行評(píng)審。

  1.專(zhuān)家對(duì)初審后的申報(bào)材料進(jìn)行審閱;

  2.公司籌備組簡(jiǎn)要介紹籌建事項(xiàng)(擬任法定代表人和總經(jīng)理必須到會(huì)并負(fù)責(zé)匯報(bào));

  3.專(zhuān)家提問(wèn);

  4.專(zhuān)家出具評(píng)審意見(jiàn)。

  (六)組織召開(kāi)專(zhuān)家評(píng)審會(huì)后,省金融辦在10個(gè)工作日內(nèi)將評(píng)審意見(jiàn)函告民間資本管理公司籌備組。

  (七)對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的籌建機(jī)構(gòu),將在“省金融辦官方網(wǎng)站”上進(jìn)行公示,公示時(shí)間為5個(gè)工作日。經(jīng)公示無(wú)異議的機(jī)構(gòu)即具備籌建資格;如有舉報(bào)并經(jīng)查實(shí)存在原則性不符的,取消籌建資格。

  第十條  省金融辦及各州(市)金融辦負(fù)責(zé)審核民間資本管理公司籌建申報(bào)材料是否符合下列規(guī)定:

  (一)申報(bào)要件是否齊全、格式是否符合要求;

  (二)注冊(cè)資本是否符合要求;

  (三)擬設(shè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否符合要求;

  (四)相關(guān)州(市)金融辦是否出具推薦函。

召開(kāi)專(zhuān)家評(píng)審會(huì)時(shí),專(zhuān)家有權(quán)對(duì)此部分內(nèi)容提出疑問(wèn)和意見(jiàn)。

  第十一條  專(zhuān)家評(píng)審會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)審以下事項(xiàng):

  (一)主發(fā)起人整體實(shí)力(包括經(jīng)濟(jì)實(shí)力、管理能力、持續(xù)發(fā)展能力等),是否有能力發(fā)起設(shè)立公司;

  (二)其他出資人的財(cái)務(wù)狀況、資金實(shí)力;

  (三)可行性研究報(bào)告分析情況;

  (四)擬任高管綜合條件(學(xué)歷、信用狀況、專(zhuān)業(yè)履職經(jīng)歷、犯罪記錄等);

  (五)擬設(shè)公司經(jīng)營(yíng)策略、發(fā)展規(guī)劃;

  (六)擬設(shè)公司組織架構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì);

  (七)擬設(shè)公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范措施;

  (八)擬設(shè)公司內(nèi)部管理制度建設(shè)情況。


第四章  附 則

  第十二條  民間資本管理公司相關(guān)評(píng)審材料應(yīng)作為重要資料歸檔保存。

  第十三條  對(duì)于已獲得評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的民間資本管理公司,若發(fā)現(xiàn)申報(bào)文件存在弄虛作假情況的,經(jīng)查實(shí)后,省金融辦有權(quán)做出取消該民間資本管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入的決定。

  第十四條  本辦法根據(jù)民間資本管理公司試點(diǎn)工作開(kāi)展情況適時(shí)進(jìn)行修改完善。

  第十五條  本辦法從發(fā)文之日起試行,由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。



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