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云南省股權(quán)投資政府引導(dǎo)基金管理辦法

發(fā)表時(shí)間:2015-07-08 10:15

云南省股權(quán)投資政府引導(dǎo)基金管理辦法


第一章總則


  第一條為吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才向我省聚集,建立和完善我省股權(quán)投資體系,規(guī)范股權(quán)投資政府引導(dǎo)基金的設(shè)立和運(yùn)作,加快發(fā)展股權(quán)投資事業(yè),根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我省實(shí)際,制定本辦法。

  第二條云南省股權(quán)投資政府引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金)是由云南省人民政府出資設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金,主要通過(guò)階段參股和跟進(jìn)投資方式開(kāi)展投資,以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入股權(quán)投資領(lǐng)域,并通過(guò)政府的引導(dǎo)和調(diào)節(jié)作用,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置,服務(wù)云南“兩強(qiáng)一堡”建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,促進(jìn)云南經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

  第三條引導(dǎo)基金為獨(dú)立事業(yè)法人。引導(dǎo)基金總規(guī)模為 1億元,5年分期到位,由省財(cái)政列入年度財(cái)政預(yù)算予以安排。

  第四條引導(dǎo)基金按照重大事項(xiàng)政府決策、基金參股不控股、項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、日常管理專業(yè)化、資金使用透明化和提供服務(wù)專業(yè)化的原則進(jìn)行投資運(yùn)作,努力實(shí)現(xiàn)所扶持股權(quán)投資企業(yè)的市場(chǎng)化運(yùn)作與政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向有效結(jié)合。

  第五條省金融辦對(duì)引導(dǎo)基金參股設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行績(jī)效考評(píng)。


第二章引導(dǎo)基金投資對(duì)象


  第六條引導(dǎo)基金的投資對(duì)象為在本省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的各類股權(quán)投資企業(yè),重點(diǎn)以參股方式引導(dǎo)發(fā)起設(shè)立一支綜合性的股權(quán)投資基金,并根據(jù)發(fā)展需要,按照有關(guān)決策程序?qū)徟螅砂l(fā)起設(shè)立新的股權(quán)投資基金。

  第七條引導(dǎo)基金確定合作的股權(quán)投資企業(yè),應(yīng)當(dāng)是在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上投資業(yè)績(jī)突出、基金募集能力較強(qiáng)、管理經(jīng)驗(yàn)成熟、各項(xiàng)資源豐富,具有一定品牌知名度的股權(quán)投資企業(yè)。

  第八條引導(dǎo)基金不得用于從事股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出和對(duì)外擔(dān)保。閑置資金只能存放銀行或者購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。


第三章引導(dǎo)基金管理


  第九條設(shè)立云南省股權(quán)投資政府引導(dǎo)基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)),由省金融辦主要領(lǐng)導(dǎo)任主任,省政府分管副秘書(shū)長(zhǎng)任副主任,省發(fā)展改革委、工業(yè)信息化委、財(cái)政廳、審計(jì)廳、國(guó)資委等部門(mén)負(fù)責(zé)人以及引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為成員。

第十條管委會(huì)主要履行下列職責(zé):

  (一) 確定引導(dǎo)基金的投資方向和投資原則;

  (二) 審查批準(zhǔn)引導(dǎo)基金的資金籌集和投資計(jì)劃等重大事項(xiàng);

  (三) 審查批準(zhǔn)引導(dǎo)基金章程,以及引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提出的引導(dǎo)基金投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益分配、退出機(jī)制和績(jī)效考核等制度;      

  (四) 監(jiān)督指導(dǎo)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)的管理工作;

  (五) 負(fù)責(zé)與引導(dǎo)基金投資和發(fā)展有關(guān)的其他重大事項(xiàng)決策。

  第十一條管委會(huì)下設(shè)評(píng)審委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱評(píng)委會(huì)),負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審,以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。評(píng)委會(huì)主任由管委會(huì)副主任擔(dān)任,成員由省金融辦、財(cái)政廳和股權(quán)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專家組成。成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù),其中,股權(quán)投資行業(yè)自律組織的代表和社會(huì)專家不得少于半數(shù);引導(dǎo)基金擬投資股權(quán)投資企業(yè)的人員不得作為成員參與評(píng)審。評(píng)委會(huì) 1/2以上成員投票通過(guò)的評(píng)審結(jié)果,作為管委會(huì)的決策依據(jù)。

  第十二條設(shè)立引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu),為省金融辦下屬的獨(dú)立事業(yè)法人。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與投資運(yùn)作事務(wù),代表引導(dǎo)基金行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事責(zé)任和義務(wù),并承擔(dān)管委會(huì)的日常工作。主要職責(zé)是:

  (一) 提出參股設(shè)立股權(quán)投資基金等發(fā)展方案;

  (二) 向參股的股權(quán)投資企業(yè)派駐經(jīng)管委會(huì)認(rèn)可的董事、監(jiān)事人選;代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)參股的股權(quán)投資企業(yè)行使股東權(quán)利,承擔(dān)股東義務(wù);

  (三) 管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán),適時(shí)提出股權(quán)退出方案,報(bào)經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后,負(fù)責(zé)實(shí)施股權(quán)退出工作;

  (四) 組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)參股的股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行年度專項(xiàng)審計(jì),檢查引導(dǎo)基金所支持項(xiàng)目的運(yùn)作情況,定期向管委會(huì)匯報(bào),并對(duì)審計(jì)結(jié)果提出處理意見(jiàn);

  (五) 分析評(píng)價(jià)引導(dǎo)基金的投資效果,負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)管理和控制,每季度向省財(cái)政廳和管委會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金運(yùn)行的分析評(píng)價(jià)報(bào)告和相應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表、年度決算報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表;

  (六) 建立擬投資項(xiàng)目庫(kù),向所投資股權(quán)投資企業(yè)推薦投資項(xiàng)目;

  (七) 管委會(huì)確定的其他事項(xiàng)。

  第十三條引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)或其他合理方式選擇具備資質(zhì)的銀行機(jī)構(gòu)托管引導(dǎo)基金,報(bào)經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后,與托管銀行簽訂基金托管協(xié)議,妥善保管基金賬戶。托管銀行定期向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)送專用賬戶資金運(yùn)行情況。

  第十四條引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定基金會(huì)計(jì)核算辦法和引導(dǎo)基金財(cái)務(wù)管理制度,并報(bào)管委會(huì)備案。

  第十五條經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn),引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)成立后前 4年從引導(dǎo)基金資本金總額中提取不高于資本金總額 1%的資金作為年度管理費(fèi),所提取的管理費(fèi)待引導(dǎo)基金產(chǎn)生收益后予以彌補(bǔ),以確保引導(dǎo)基金資本金的保值增值,第 5年及以后年度管理費(fèi)從引導(dǎo)基金收益中提取。引導(dǎo)基金管理費(fèi)專項(xiàng)用于彌補(bǔ)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作成本,管委會(huì)、評(píng)委會(huì)和引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)的日常辦公支出、人員工資支出、辦公設(shè)備購(gòu)置和投資所需的咨詢、調(diào)研、評(píng)估、論證等有關(guān)管理支出。


第四章階段參股


  第十六條階段參股是指引導(dǎo)基金向股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資,并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持和吸引社會(huì)資本在云南發(fā)起設(shè)立新的股權(quán)投資基金。

  第十七條符合下列條件的股權(quán)投資管理企業(yè)在設(shè)立股權(quán)投資基金時(shí),可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股:

  (一) 實(shí)收資本(或者出資額)在 3000萬(wàn)元以上,所有投資者以貨幣形式出資;

  (二) 有明確的投資領(lǐng)域,且投資于本省行政區(qū)域內(nèi)的項(xiàng)目資金不低于 70%;

  (三) 管理和運(yùn)作規(guī)范,具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法,無(wú)違法記錄;

  (四) 管理團(tuán)隊(duì)具有 3年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn),至少有 3名具備 5年以上股權(quán)投資或者相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員,具有較高的政策水平和管理水平;

  (五) 符合管委會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。

引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)股權(quán)投資企業(yè)的參股比例,最高不超過(guò)參股股權(quán)投資企業(yè)實(shí)收資本(或者出資額)的 10%。引導(dǎo)基金不能成為控股股東。

  第十八條引導(dǎo)基金的參股期限應(yīng)當(dāng)不超過(guò) 5年。在參股的股權(quán)投資企業(yè)營(yíng)運(yùn)正常且業(yè)績(jī)穩(wěn)定后,應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)將所持有的股份退出。退出方式主要包括:股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東,公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股權(quán),參股股權(quán)投資企業(yè)到期后清算退出。

  第十九條引導(dǎo)基金不干預(yù)所參股的股權(quán)投資企業(yè)日常管理,不擔(dān)任所參股的公司型股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或者有限合伙型股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人,不參與設(shè)立股權(quán)投資管理企業(yè)。

  第二十條引導(dǎo)基金參股引導(dǎo)設(shè)立股權(quán)投資企業(yè),應(yīng)當(dāng)在《投資合作協(xié)議》中明確下列事項(xiàng):

  (一) 在有受讓方的情況下,引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出;

  (二) 參股股權(quán)投資企業(yè)的其他股東不得先于引導(dǎo)基金退出;

  (三) 參股股權(quán)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí),按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后,股東共有的剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金;

  (四) 股權(quán)投資企業(yè)其他投資者與引導(dǎo)基金的出資應(yīng)當(dāng)按照約定比例同時(shí)到位,參股的股權(quán)投資企業(yè)未按照約定的投資方向及比例投資的,引導(dǎo)基金有權(quán)退出;

  (五) 股權(quán)投資企業(yè)承諾按照本辦法及股權(quán)投資有關(guān)管理辦法進(jìn)行投資運(yùn)作。

第五章跟進(jìn)投資


  第二十一條跟進(jìn)投資是指對(duì)股權(quán)投資企業(yè)選定投資的企業(yè)或者項(xiàng)目,引導(dǎo)基金與股權(quán)投資企業(yè)共同投資的行為。第二十二條股權(quán)投資企業(yè)在選定投資項(xiàng)目或者實(shí)際完成投資 1年內(nèi),可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資。

  第二十三條被跟進(jìn)的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金方式對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資,按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。第二十四條引導(dǎo)基金按照被跟進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)實(shí)際投資額 30%以下的比例跟進(jìn)投資,出資方式為現(xiàn)金出資,投資價(jià)格不高于被跟進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)的最高投資價(jià)格,單個(gè)項(xiàng)目原則上不超過(guò) 500萬(wàn)元,且對(duì)一個(gè)項(xiàng)目只能進(jìn)行 1次跟進(jìn)投資。

  第二十五條對(duì)于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目,引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)在報(bào)經(jīng)管委會(huì)同意并確認(rèn)股權(quán)投資企業(yè)已全部出資后,方可按照雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)。

  第二十六條引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán),引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與共同投資的股權(quán)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、股權(quán)退出條件等內(nèi)容。

  第二十七條引導(dǎo)基金采取跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)應(yīng)當(dāng)在 5年內(nèi)退出。

  第二十八條引導(dǎo)基金與被跟進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)簽訂的《投資協(xié)議》中應(yīng)當(dāng)明確:被跟進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán),被投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí),按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后,引導(dǎo)基金清償權(quán)在被跟進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)之前。


第六章引導(dǎo)基金收益分配與退出


  第二十九條引導(dǎo)基金的投資收益可以進(jìn)行分配。引導(dǎo)基金投資收益在補(bǔ)足本金的基礎(chǔ)上,部分投資收益用于引導(dǎo)基金管理費(fèi)用支出,其余部分用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展。

  第三十條引導(dǎo)基金退出價(jià)格按照公共財(cái)政原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作情況確定。引導(dǎo)基金投入 3年以內(nèi)的,股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照不低于引導(dǎo)基金原始投資額確定;3年以上(含 3年)的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照不低于引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率(復(fù)利)計(jì)算的收益之和確定。

  第三十一條引導(dǎo)基金的存續(xù)期為 10至 15年。引導(dǎo)基金終止后,引導(dǎo)基金資本金總額及剩余收益全部歸還財(cái)政。


第七章監(jiān)督與考評(píng)

  第三十二條引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。省財(cái)政廳和省金融辦牽頭建立制定績(jī)效考核制度和績(jī)效考評(píng)辦法,省審計(jì)廳配合,對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)施的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估考評(píng),作為落實(shí)激勵(lì)與約束機(jī)制的依據(jù),并報(bào)管委會(huì)備案。

  第三十三條引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定引導(dǎo)基金章程,明確引導(dǎo)基金運(yùn)作、決策及管理的具體程序和規(guī)定。


第八章附則


  第三十四條本辦法自 2011年 9月 1日起施行。


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