為了規(guī)范我省資本管理公司申請設立流程，根據《云南省人民政府金融辦公室中國人民銀行昆明中心支行云南銀監(jiān)局云南證監(jiān)局云南保監(jiān)局關于加快推進民營金融機構培育發(fā)展試點工作的指導意見》（云金辦〔2013〕362號，以下簡稱“指導意見”）、《云南省金融辦公室關于開展民間資本管理公司試點工作的通知》（云金辦〔2014〕3號，以下簡稱“實施辦法”）、《云南省金融辦關于進一步明確資本管理公司業(yè)務經營范圍和融資方式的通知》（云金辦〔2014〕290號，以下簡稱“通知”）、云南省金融辦關于印發(fā)《民間融資登記服務機構評審辦法（試行）》和《民間資本管理公司評審辦法（試行）》的通知（云金辦〔2014〕104號，以下簡稱“評審通知”）等規(guī)定，制定本辦事流程。
一、擬設立資本管理公司主發(fā)起人與省、州市金融辦預溝通，申請查詢發(fā)起人和擬任高管人員的信用情況
擬設立資本管理公司主發(fā)起人與省、州市金融辦預溝通資本管理公司設立方案，申請查詢發(fā)起人及擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員工商信息，并申請查詢人民銀行征信報告。
公司股東及擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員應信用良好、無不良信用記錄、符合有關規(guī)定，公司設立方案符合《指導意見》、《實施辦法》、《通知》等文件要求。
二、擬設立資本管理公司的籌備組按照有關規(guī)定，擬設地州（市）金融辦遞交設立申請材料
擬設州（市）資本管理公司評審程序：擬設州（市）（不含昆明市）資本管理公司籌備組向所屬州（市）金融辦提交申報資料，州（市）金融辦進行形式初審并提出意見報省金融辦，擬在昆明市申報資本管理公司的，向省金融辦提交申報資料，由省金融辦進行形式初審。
三、專家評審
省金融辦組織召開專家評審會，對初審后的申報資料進行審閱，包括公司籌備組簡要介紹籌建事項（擬任法定代表人和總經理必須到會并負責匯報）、專家提問、專家出具評審意見等內容。組織召開專家評審會后，省金融辦在10個工作日內將評審意見函告民間資本管理公司籌備組。對評審通過的籌建機構，將在“省金融辦官方網站”上進行公示，公示時間為5個工作日。經公示無異議的機構即具備籌建資格；如有舉報并經查實存在原則性不符的，取消籌建資格。
四、公司籌建
各籌備組接到通知后，組織開展資本管理公司籌建工作，籌建期從發(fā)文之日起，時間為3個月。資本管理公司所在州（市）金融辦要指導做好資本管理公司的籌建工作?；I建期內，若因自身問題或遇政策調整終止籌建工作的，資本管理公司發(fā)起人自行承擔責任。
五、籌建驗收
完成籌建共組后，按屬地管理原則，由州市金融辦對公司籌建工作進行驗收。驗收通過的，由州市金融辦向省金融辦報送資本管理公司開業(yè)申請請示，經審核，由省金融辦出具同意公司開業(yè)的批復。
資本管理公司申請設立辦事流程圖 |
擬設立資本管理公司主發(fā)起人與省、州市金融辦預溝通，申請查詢發(fā)起人和擬任高管人員的信用情況 |
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擬設立資本管理公司的籌備組按照有關規(guī)定，擬設地州（市）金融辦遞交設立申請材料 |
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專家評審 |
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公司籌建 |
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籌建驗收 |
